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中基协开启私募信用“体检报告”时代
发布时间:2018-01-12 19:17 来源:天下金融网


私募基金的长效监管再度迎来关键节点。

1月12日,中国证券投资基金业协会(下称中基协)发布酝酿已久的《私募证券投资基金会员信用信息报告工作规则》(下称规则)及指标定义(下称信用体系)。

整个证券私募信用指标体系明确了的四大类考量维度,包括合规性、稳定度、专业度、透明度,而四大维度中又包含了15项更加具体的子指标。

例如在合规性指标中,私募机构及从业人员近三年来受到的行政处罚、自律处分等记录将被记录;而在稳定度方面则将会对私募机构股权结构、员工离职率、管理规模等信息进行记录。

再比如,指标还将基金经理可追溯执业年限、总人数、运行三年以上私募基金规模纳入专业度考核。

从中基协获悉,这一证券私募信用报告机制将于2018年4月正式启用上线,届时1000多家证券类私募机构信用报告有望同步生成,在私募机构的授权下,可为投资者或渠道机构提供参考。

值得一提的是,该信用报告只是对私募机构客观信息的呈现,并不涉及价值判断,也不属于分类评级。

“这个报告只是陈列客观情况,反映会员机构在行业中的情况和位置,并不存在优劣好坏的判断。”中基协有关人士表示,“报告提供的要素更多是基础信息,也不属于管理人的尽职调查。”

不过由于信用报告指标中加入了一定针对私募规模的考量,仍有部分市场人士担心该报告不利于新成立私募机构或中小私募机构在行业竞争中的“信息展示”。

对于该类担忧,一位接近基金业协会的私募机构人士诠释指出,私募不等同于公募,而规模则是业绩的敌人,私募机构做大管理规模的积极性不会因该报告的亮相而过度抬高。

“在行业普遍存在的2%的基础管理费、20%的超额管理费等机制下,私募机构的规模其实是有天花板的,毕竟投资人主要看的过往业绩,也并未被报告指标所囊括。”上述私募机构人士表示,“而且规模只是体现管理人运营状况的一个客观指标,并不存在价值判断;不少投资者也愿意和一些‘小而美’的私募机构合作”

一位私募机构监管人士就指出,在私募行业过去的诸多问题被不断纠正背景下,该报告体系的建立将引导私募机构注重信用积累;同时也将促进行业的优胜劣汰,提高整个私募行业的公信力。“过去许多银行代销、委外愿意选择持牌机构,但信用报告体系让私募行业的信息更加透明后,也将让优秀的私募机构享受更公平的市场待遇。”上述机构监管人士表示。

“之前许多资金都认持牌机构,而提到私募一些人的本能反应是不靠谱,但在私募行业信用环境改善的趋势下,相信会有更多资金发现这个行业,进入这个行业。”北京一家大型私募机构投资经理坦言。

值得一提的是,在发布上述报告体系的同时,中基协还同时发布了《中国私募证券投资基金行业发展报告(2016)》,该报告从行业发展、法规监管体系、行业发展环境、行业社会责任四个方面对证券行业私募现状进行了全景展示和分析。

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