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私募基金掀最强监管,2587家管理人被警示
发布时间:2017-09-08 15:09 来源:网贷财经

作为重要的直接融资工具,私募基金担负着将社会资金转化为金融资本,并服务实体经济的重担。私募基金是供给侧结构性改革的重要抓手,有利于产业结构优化和经济转型升级,提升资源整合和重组重建效率。

据中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)统计,自2014年协会对私募基金开展登记备案工作以来,私募基金发展迅速。截至2017年7月底,已登记私募基金管理人合计管理基金规模9.95万亿元。

面对私募基金规模的快速增长,怎样让行业始终保持在又快又好的健康发展轨道,中基协作出了大量富有成效的努力,通过建立和完善登记备案制度、自律规则体系、一体化信息披露和监测平台等,推动中国私募基金业在自律监管方面走在世界前列。

中基协官网(http://www.amac.org.cn/)信息公示栏显示,截至2017年8月29日,有20649家私募基金公司在中基协登记,其中,2587家被显示为“异常机构”,占比约12.53%。

于广大投资者而言,中基协公示的这些信息十分关键,将有利于帮助他们正确认识和判断私募基金管理人的风险,从而能趋利避害;对于整个私募基金和证券市场而言,上述公示制度将有利于促进行业形成良币逐劣币的健康机制。

落实“二五公告”,信息报送制度显威

北京润晖资产管理公司成立于2010年,创办人闵昱曾任长盛基金投资总监,办公地址位于高大上的朝阳区东三环中路5号财富金融中心23层2306室。

在中基协网站私募基金管理人公示信息里,润晖资产的机构诚信信息被显示为“异常机构”,未按要求按时提交经审计的年度财务报告。

上海复地股权投资公司同样成立于2010年,公司董事长王基平;深圳同盈股权投资基金公司成立于2005年,公司董事长谢争江。中基协网站私募基金管理人公示信息显示,两家公司都为“异常机构”,未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次及以上。

在中基协登记的20649家私募基金中,润晖、复地、同盈等2587家已被显示为异常机构,主要是因为他们违反了中基协于2016年2月15日发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(简称“二五公告”)。

根据“二五公告”,私募基金管理人未按时提交经审计的年度财务报告的,或未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的,中基协将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。

而按照中基协的相关通知,在2017年9月1日后,对于截至2017年8月31日尚未报送2016年度经审计财务报告的、2017年第一季度与第二季度私募基金信息更新报送均未完成的私募基金管理人进行异常公示。对于截至2017年8月31日,仅2017年第二季度私募基金信息更新报送未完成的私募基金管理人,其需在完成相应信息更新报送工作后才可以提交新增私募基金备案申请。

自律管理向“技术导向型”转变

受广大会员委托,中基协对私募基金业实行自律管理,这是履行《基金法》及中编办、证监会赋予的法定职责。

从2014年至2016年,中基协用了3年时间,探索建立了私募基金登记备案制度。同时,构建了7+2(7个自律管理办法、2个行为指引)自律管理规则体系,全面覆盖登记备案、募集行为、投资顾问业务、信息披露、内部控制、合同指引、托管业务、外包业务。

2017年4月,中基协原私募基金登记备案系统相关信息数据整体顺利升级至“资产管理业务综合报送平台”(简称AMBERS系统),推动自律管理从“人工判断型”向“技术导向型”转变。各私募基金管理人均可通过该系统办理登记备案、持续信息更新、人员管理、会员管理等事宜,由此开启私募基金行业信息报送完全在线化、标准化的“3.0”时代。

在金融证券市场,信息就是财富。及时的信息披露,是减少信息不对称,防范金融风险的重要手段。中基协通过建设一体化信息报送、披露、监测平台,依托大数据,强化行业-机构-人员信用体系,有效提高了对逾2万家机构的监控水平和管理效能,已成为保障行业快速优质发展的重要手段。

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